刚性任务|强基固本 争创一流——中国中检内控体系建设回顾(2021.9-2022.3)

发布时间:2022年04月07日 来源:新葡萄京官网合规部

   中国中检2021年9月13日正式启动内控体系建设以来,在集团党委、内控体系建设领导小组的坚强领导和内控办公室的统筹推进下,各部门各单位高度重视、共同努力、通力合作、攻坚克难,稳步推进内控体系建设,成效逐渐凸显。内控体制机制不断健全、意识有效强化、制度体系持续完善、风险防控逐步加强、依法合规经营能力不断提高。
   今天,让大家按照时间顺序一起回顾中国中检内控体系建设共同经历的重点事件和里程碑。
   1. 2021年9月13日,中国中检召开内部控制体系建设动员大会。集团董事长许增德主持并讲话, 总经理李忠榜作动员讲话,集团领导陆梅、余师孟、王虹、孔祥月、孙玉友、李维政、李永吉出席会议。会议讲解了中国中检“1+N”内部控制体系建设方案、中央企业内部控制体系建设与实践。

   2. 集团建立内控组织机构和工作机制。印发通知成立“1+N”内控体系建设领导小组、内控办公室及专家组,印发《中检集团“1+N”内部控制体系建设方案》。建立目标管理和协调沟通机制,制定内控建设月计划和周计划,层层分解任务,强化督办考核;设立“1+N”内控体系专栏和内控体系建设微信群。

   3. 2021年9月中旬至11月初,集团总部内控体系有效性评价组织开展现场访谈。内控办公室组织分别与集团领导许增德、李忠榜、孔祥月、孙玉友、李永吉进行现场访谈,访谈集团总部各部室和研究院负责人20人,以及关键岗位人员20人,共访谈45人次。

   4. 2021年10月26日,集团合规部和信息管理部就启动包括检验检测认证业务质量问题库、审计问题库、合规事件库、法律诉讼纠纷库、重大风险事件库在内的5个工作问题库的联调试用进行会谈,沟通工作内容、计划安排和工作机制。

   5. 2021年10月下旬至11月下旬,根据国资委党委第四巡视组工作要求和集团党委部署,集团组织对所属各单位现行规章制度进行全面梳理。经汇总梳理各部门和所属300余家企业制度情况,11月24日印发《中检集团党委关于印发集团总部和所属单位制度废改立清单的通知》,提出制度废改立清单共计3197项:集团总部108项(新制定59项,修订28项,废止21项)。所属单位(2-5级子企业)3089项(新制定2000项,修订964项,废止125项)。

   6. 2021年11月24日,中国中检举办“内部控制核心要素及最新政策解读”专题讲座。集团总经理李忠榜出席并讲话,副总经理孔祥月主持并通报了集团“1+N”内控体系建设进展情况。会议讲解了内部控制核心要素及最新政策。

   7. 2021年12月6日,新葡萄京官网召开内控评价服务机构向中国中检反馈总部内控评价会议。集团领导班子成员,相关部门和研究院主要负责人、评价团队出席会议。

   8. 2021年12月16日,中国中检组织开展内部控制暨风险管理培训。集团副总经理孔祥月出席会议。

   9. 2021年12月17日,集团向国资委报送事务所出具的内控评价报告,反馈66个内控评价缺陷和提出管理建议。

   10. 2021年12月20日,中国中检召开工作质量管理信息系统暨质量问题库启用培训会,集团总经理李忠榜发表讲话,副总经理孔祥月主持并通报了质量问题库建设情况,副总经理孙玉友出席会议。经过一年多的努力,工作质量管理信息系统与质量问题库顺利建成,于2022年1月1日正式启用。

   11. 2021年12月22日,中国中检召开集团总部内控建设顶层框架和推进方案通报会。集团副总经理孔祥月出席会议并提工作要求,会议讲解了总部内控体系建设顶层框架和推进方案,对总部内控缺陷整改进行说明。

   12. 2021年12月30日,集团副总经理、内控办公室主任孔祥月组织召开集团总部内控缺陷整改协调会,有关部门负责人参加会议。

   13. 集团“1+N”内控体系建设启动以来,各二级单位积极行动,成立了内控工作组,设置内控联络员或内控管理岗,建立起90余人的内控联络员队伍。各企业认真推进内控、合规、风险与质量体系工作,组织学习宣贯、业务培训、制度建设、业务质量检查等系列活动,进一步提高合规风控意识,为内控建设夯实了基础。
   浙江企业举办法律常识培训,以“合同法律风险防控和应对”为主题,提高合同风控意识,夯实合规运行基础。

   河南企业开展内控合规及风险培训,结合自身实际业务特点开展风险评价标准的制定工作。

   北京企业组织召开鉴定业务风险控制应用场景专项研讨会,为高风险鉴定业务的风险控制提供了应用案例和借鉴。
   香港企业召开规章制度宣贯培训会,对标国资委和新葡萄京官网的相关管理要求,对近期修订发布的相关规章制度进行宣讲解读。
   日本企业召开内部控制体系建设动员大会,传达集团内控体系建设要求,布置相关工作。
   河北企业召开内控体系建设动员会,并建立工作微信群“合规内控风险常识每日一学”专栏,进一步强化合规理念和内控意识。
   深圳企业组织召开财务内控体系专题培训会,贯彻落实集团要求,提高财务内控管理规范性。

   检验、认证、测试平台,上海、江苏、浙江、河南、北京、湖南、广东、广西、深圳和香港企业积极参加集团风险工作组的专项调研,交流研讨内控风险合规工作。

   14. 2022年1月10日,集团副总经理孔祥月召开集团检验检测认证业务质量检查制度研讨会,就制定业务质量检查制度进行讨论。集团经营管理部、合规部、三大平台和部分境内外企业的相关负责人、质量管理人员通过“现场+视频”方式参会。

   15. 2022年1月11日,中国中检在京召开财务信息化系统升级和资金集中、财务共享项目建设启动会。集团副总经理孙玉友、总会计师李永吉出席会议并讲话。

   16. 2022年1月11日,集团印发《集团总部内控体系建设阶段各部室推进方案》,明确各部门内控体系建设工作任务和完成时间。

   17. 2022年1月18日,集团印发《中检集团关于印发集团总部2021年内控评价整改措施表的通知》,明确66项整改措施的责任部门、具体整改措施和完成时间。

   18. 2022年1月27日,中国中检财务监管报表上报系统一期正式上线,融合监管参数和集团内部管理参数,实现快报、决算等监管报表数据的全流程线上管理,标志着中国中检财务智慧报表建设迈出了坚实的一步,为后续其他功能建设应用奠定良好基础。

   19. 2022年1月28日,集团印发《中检集团检验检测认证业务质量检查管理办法》,推进建立集团检验检测认证业务质量检查体系,全面系统地开展质量检查,提升质量管理水平。

   20. 2022年1月至3月,集团内控办公室组织制定各部室培训方案和辅导材料。按照“点对点、手把手”原则,以部室为单位,组织讲解内控体系建设部门工作任务和工作模板,完成11个部室一对一的培训引导及流程图绘制专题培训。
   21. 2022年2月15日,集团内控办公室组织对中国质量认证中心内控情况进行现场调研。
   22. 2022年3月2日,集团内控办公室组织对测试企业内控情况进行现场调研。

   23. 2022年3月7日,中国中检组织召开集团总部内控体系建设推进会,集团副总经理、内控办公室主任孔祥月对加快推进总部内控体系建设提出工作要求并进行部署。
   24. 2022年3月18日至25日,集团副总经理孔祥月召集3次会议组织对年度业务质量检查计划和方案进行修改,并对集团检验检测认证业务质量检查信息系统建设方案进行讨论。检验企业、认证中心、测试企业相关人员、合规部、信息管理部参加。
   25. 2022年3月21日,集团副总经理孔祥月召开工作质量问题库扩大应用方案工作会议,集团财务部、战投部、合规部参加。
   26. 2022年3月23日,中国中检召开所属单位内控体系建设启动会。集团总经理李忠榜主持会议并讲话,副总经理孔祥月作内控体系建设情况报告,集团领导陆梅、王虹、李维政出席会议。会议进行了制度编写专题培训。


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